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        2019基金從業《法律法規》各章節高頻考點匯總

        2019-09-10 19:39 來源:lena 
        《科目一》高頻考點 《科目二》高頻考點 《科目三》高頻考點

        《基金法律法規、職業道德與業務規范》教材難度不是很大,屬于偏文的性質。要求考生具有較強的理解能力和記憶能力。可以根據大綱,篩選知識點,大綱沒有列的可以了解不必細看。這里中華會計網校老師為大家精心整理了基金從業資格考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》高頻考點,希望對廣大備考考生在復習上有所助益。

        序號 考點 考頻
        第一章 金融市場、資產管理與投資基金
        考點一 金融市場 ★★★
        考點二 金融市場的構成要素 ★★★
        考點三 金融資產 ★★
        考點四 資產管理的特征 ★★
        考點五 投資基金的定義、類別 ★★★
        第二章 證券投資基金概述
        考點一 證券投資基金的概念
        考點二 證券投資基金的特點 ★★★
        考點三 證券投資基金與其他金融工具的比較 ★★
        考點四 證券投資基金的運作
        考點五 證券投資基金的參與主體 ★★
        考點六 證券投資基金運作關系圖 ★★
        考點七 契約型基金與公司型基金 ★★★
        考點八 基金財產的獨立性
        考點九 封閉式基金與開放式基金 ★★★
        考點十 傘形基金
        考點十一 證券投資基金的起源
        考點十二 基金業的地位和作用
        第三章 基金的類型
        考點一 證券投資基金的分類 ★★★
        考點二 股票基金與股票的區別 ★★★
        考點三 股票基金的類型 ★★★
        考點四 債券基金與債券的區別 ★★
        考點五 債券基金的類型 ★★★
        考點六 貨幣市場工具、投資對象 ★★★
        考點七 混合基金的類型 ★★
        考點八 ETF與LOF的區別 ★★
        第四章 證券投資基金的監管
        考點一 監管的概念和特征 ★★★
        考點二 基金監管機構和行業自律組織 ★★
        考點三 對基金機構的監管 ★★★
        考點四 對公開募集基金活動的監管 ★★
        第五章 基金職業道德
        考點一 道德與職業道德 ★★★
        考點二 基金職業道德規范 ★★★
        考點三 基金職業道德教育與修養 ★★
        第十六章 基金的募集、交易與登記
        考點一 基金的募集四部曲 ★★★
        考點二 基金生效條件
        考點三 開放式基金和封閉式基金的認購 ★★
        考點四 ETF份額和LOF份額 ★★
        考點五 QDII份額 ★★
        考點六 封閉式基金上市與交易 ★★
        考點七 開放式基金的申購 ★★★
        考點八 ETF的上市交易 ★★
        考點九 LOF的上市交易 ★★
        考點十 QDII和分級基金 ★★
        考點十一 開放式基金份額的登記 ★★
        第二十章 基金的信息披露
        考點一 基金信息披露概述
        考點二 基金當事人的信息披露義務 ★★★
        考點三 基金募集信息披露 ★★★
        考點四 基金運作信息披露 ★★★
        考點五 特殊基金品種的信息披露 ★★
        第二十一章 基金客戶和銷售機構
        考點一 基金客戶
        考點二 基金銷售機構 ★★
        考點三 基金銷售機構的銷售理論 ★★
        第二十二章  基金銷售行為規范及信息管理
        考點一 基金銷售機構的人員行為規范
        考點二 基金宣傳推介材料規范 ★★
        考點三 基金銷售費用規范 ★★
        考點四 基金銷售適用性 ★★★
        考點五 基金銷售信息管理
        考點六 私募基金銷售規范 ★★
        第二十三章 基金客戶服務
        考點一 基金客戶服務概述
        考點二 基金客戶服務流程
        考點三 投資者保護工作 ★★
        第二十四章 基金管理人公司治理和風險管理
        考點一 治理結構
        考點二 組織結構
        考點三 風險管理 ★★
        第二十五章 基金管理人的內部控制
        考點一 內部控制的目標和原則 ★★★
        考點二 內部控制機制
        考點三 內部控制制度 ★★★
        考點四 內部控制的主要內容 ★★
        第二十六章 基金管理人的合規管理
        考點一 合規管理概述 ★★★
        考點二 合規管理機構設置
        考點三 合規管理內容
        考點四 合規風險 ★★★

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